2006年11月08日 10:42 文章来源：上海证券报

（原文转载：上海证券报2006年11月8日）

　　西安市富秦典当行法定代表人郝一平及四名员工因操纵基金景博受到监管部门严厉查处。证监会昨天(11月7日)公布了对郝一平等5人的处罚决定书。其中，对郝一平处以永久性市场禁入，而另外4人被罚5年市场禁入。

　　日前，监管部门对基金景博交易异常波动一事做出调查。据悉，从2000年9月至2001年11月期间,西安市富秦典当行法定代表人郝一平指使并授权该典当行职工张曼丽、朱格利、孙锁爱、景智信等人先后在西安、重庆、江苏、乌鲁木齐等地的18家证券营业部使用397个个人股东账户，并以富秦典当行、张曼丽个人的名义和借用西安航标投资咨询有限公司、西安华鹏羊绒制品有限公司、陕西兰拓投资服务有限责任公司的名义，向西安恒盛投资有限公司等17家机构和张小宝等4个个人进行融资，集中大量资金，连续买卖基金景博，致使该基金逐步放量上涨。

　　从2001年3月30日到2001年7月20日，基金景博每基金单位价格累计涨幅达67.34%。富秦典当行持仓量从2000年11月21日占该基金总发行量5.46%最高上升到2001年8月21日的59.18%。同时，郝一平、朱格利等人还利用富秦典当行通过该典当行控制的不同账户，以该典当行为交易对象，对基金景博进行不转移所有权的自买自卖，共计332笔、5109.0209万个基金单位。

　　证监会指出，郝一平、朱格利等人的上述行为违反了原《中华人民共和国证券法》第七十一条的规定，构成了原《中华人民共和国证券法》第一百八十四条规定的“操纵证券交易价格”的行为，决定对其做出上述处罚。

　　证监会还公布了对海鸟发展及唐海根等相关人员的行政处罚决定。经查明，海鸟发展存在虚假披露公司实际控制人，公司2.7亿元对外担保有关重大事项未及时披露两项违规行为。据此，监管部门决定，对海鸟发展处以30万元罚款，对公司董事长唐海根给予警告并处以10万元的罚款，对董事洪波、董雪根、周敏、独立董事朱国兴、芮明杰分别给予警告。

　　此外，证监会还在网站上发布了对长沙市商业银行股份有限公司（以下简称“长沙商行”）、上海高清晰度数字视频技术有限公司（以下简称“上海高清”）两家公司责令整改通知书。证监会指出，长沙商行在从事客户交易结算资金存管业务过程中存在严重违反证券法律法规的行为。证监会责令长沙商行将违法划扣的泰阳证券客户交易结算资金3.228亿元划拨回泰阳证券原客户交易结算资金专用存款账户。同时对包括行长朱玉国在内的7名事件相关责任人予以了不同金额的罚款或警告处分。上海高清则是因为开设“拖拉机”账户而被查处。(商文)